亮綠燈!美國 SEC 聲明數位資產券商「五年內不執法」,加密老媽:託管上成功的一步

美國的加密證券經紀商終於可以暫時卸下一些法規風險擔憂了。昨日該國證券交易委員會(SEC)發布公開聲明,宣布五年內都不會對符合特定條件的加密券商執法,以鼓勵加密資產創新,期間 SEC 也將進一步探索更好的監管辦法。
(前情提要:SEC開綠燈!數位資產券商若遵守「三步驟交割流程」,將給予「不處分」指導

 

國證券交易委員會(SEC)昨天(12/23)針對有關「數位資產證券託管」的特殊目的經紀-經銷商(broker-dealers)發布聲明,表示對於能證明自己擁有或可以控制客戶的數位資產證券者,在五年內 SEC 都不會採取執法行動。

委員會的立場將是,在第四節所規定的情況下運作的經紀-經銷商將不受 SEC 執行行動的限制,效期自本聲明發表之日起五年後屆滿。 

而這些情況包含該券商業務僅限於數位資產證券;建立、實施合理設計過的政策和程序,以減輕數位資產證券業務開發相關的風險;並向客戶披露涉及數位資產證券交易的風險。

SEC 則將在這五年期限內,更深入地了解加密證券領域應該如何監管。

延伸閱讀:美國白宮開口!「穩定幣監管」新聲明:應蒐集所有交易者資訊、遵守 AML 規定

SEC 暫時不執法,獲業界支持

事實上今年 9 月下旬 SEC 就曾回應金融業監管局(FINRA)提出的質疑,發出一封「無異議函」,表示對於遵循新版三步驟交割流程的數位資產證券經紀商,將不予處分。雖然當初這封函文不具法律效力,但加密券商見此仍是鬆了一口氣。

這次 SEC 的正式聲明更明確地規範「五年內」將不會對券商執法,暱稱「加密老媽」的 SEC 委員皮爾斯(Hester Peirce)推文稱讚道,這是成功的一小步:

數位資產證券託管的新指南--這是成功的一小步

另外,SEC 的新聲明也普遍受到業界歡迎,認為這是正確的方向。

美國區塊鏈協會(Blockchain Association)執行董事克里斯汀 · 史密斯(Kristin Smith)接受外媒《CoinDesk》訪問時便表示,她的組織很讚賞 SEC 終於釋出了大家期待已久的加密證券託管治理路徑,減少了託管市場的不確定因素:

對這一問題的監管確定性將使託管市場得以發展,並確保消費者對於自己的數位資產安全性有充足信心。

美國眾議院金融服務委員會副主席(ranking member)派翠克 · 麥克亨利(Patrick McHenry)則說,他對 SEC 的決定感到高興,並呼籲其共同協作:

數位資產託管是一個重要、未決的監管問題,我很感謝 SEC 正在採取行動,為未來市場發展鋪墊。期待能繼續與 SEC 和市場參與者合作,促使該領域持續進步。

除了公開表態放寬執法力道之外,同篇聲明還附帶七條 SEC 欲諮詢公眾意見的問題,以進一步了解數位資產證券託管方面的標準優化、尋求最佳解方,這些意見可能影響 SEC 未來在該領域的實際決策。

該聲明及意見徵求亦將張貼在《聯邦公報》(Federal Register)上,並於該公告日起 60 天後生效。

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