SEC 對「Virgil 資本」下資產凍結令!涉私挪資金投資ICO、管理規模達 1 億美元

美國證券交易委員會(SEC)於昨(28)日發佈公告表示,將凍結加密貨幣基金 Virgil Capital 以及其創辦人 Stefan Qin 的資產,原因是該基金涉嫌證券詐欺-原先聲稱的「交易演算法套利」變成了投資 ICO,導致現在無法返還用戶人資金。

 

Virgil Capital 是由 23 歲的澳洲人 Stefan Qin 在 2016 年創辦,資產管理規模高達 1.12 億美元。而 SEC 在新聞稿指出,從 2018 年開始,Stefan Qin 開始「挪用」投資人的資產,轉作投資 ICO,導致現在無力賠償。

原本 Virgil Capital 招攬投資人時,是打著將資金放在旗下 Sigma 基金開發的交易演算法進行「價差套利」,結果 Stefan Qin 反將資金挪用到投資 ICO 上。

眾所周知,ICO 的投資是高風險、高報酬,而投資失敗的 Virgil Capital 並無法依承諾返還投資人的本金和獲利共 350 萬,更涉嫌轉移其中 170 萬美元貸給中方高利貸。事實上,SEC 自 2017 年 7 月起,就表明首次代幣發行 ICO 項目代幣屬於「證券」性質。

ICO 的投資報酬雖比傳統的證券投資標的高上數十倍之多,但是近年來層出不窮的虛擬貨幣詐騙事件使得美證交會對於類似事件嚴格監管。SEC 表示,Stefan Qin 與其同夥圖一己之私,將資金投注於如 ICO 這樣的高風險投資。

SEC 的網路部門負責人莉特蔓(Kristina Littman)表示:

「Stefan Qin 以不實話術欺騙投資人,濫用投資人的資金,並將資金挪用他處。」

Stefan Qin 在紐約、上海皆設有辦公室,目前執法單位認為 Stefan Qin 躲竄在韓國首爾。

無法兌現的資金

SEC 新聞稿中寫道,自今年七月開始 Stefan Qin 開始說服投資人,將資金從旗下的 Sigma Fund 轉移至另一家資產規模高達 2,500 萬美元的 VQR Multistrategy Fund LP 基金。然而資金實際上並未轉移, Sigma Fund 的帳戶存款根本不足。

美國向來是個高度資本主義的市場,除非是是重大弊端,否則不會輕易凍結其資產,顯然涉嫌詐欺就是其中一個。

SEC 認為,Virgil Capita l以及其所屬的公司嚴重違反了反洗錢條例當中的聯邦證券交易法,因此證交會將對其提出永久強制令。此案後續將由 SEC 的網路部門的莉特蔓、布赫霍爾茲(Steven Buchholz)全程督導。